持股行权近期将在沪试点

来源:http://www.qinqitoys.com 作者:全民新闻 人气:102 发布时间:2020-04-21
摘要:2016年7月8日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军发布四项内容,一是欣泰电气欺诈发行正式作出处罚启动强制退市程序;二是证监会并购重组委完成换届;三是2016年度资本市场

2016年7月8日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军发布四项内容,一是欣泰电气欺诈发行正式作出处罚 启动强制退市程序;二是证监会并购重组委完成换届;三是2016年度资本市场法制课题研究计划;四是对5宗案件作出行政处罚;五是通报了关于投资者服务中心与全国律协签署合作备忘录的有关情况,回答了风神股份起诉我会的问题。

证监会正运用市场化方式,加强对中小投资者保护和服务的新探索。昨天召开的证监会新闻发布会透露,证监会近日批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司报送的《持股行权试点方案》,开展持股行权试点,有利于进一步落实中小股东合法权益,督促上市公司提高治理水平,代表中小投资者发声,推动投资者保护工作深入开展。

1、问:据悉,投资者服务中心近期与全国律师协会金融证券保险专业委员会签署合作备忘录,双方将在持股行权、纠纷调解等方面开展合作,请问证监会对此有什么看法?

投资者服务中心是经证监会批复成立的一家公益性投资者保护专门机构,主要职责是为中小投资者自主维权提供教育、法律、信息、技术等服务。其中,公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权是其职责之一。根据《持股行权试点方案》,投资者服务中心将在上海、广东、湖南三个区域开展持股行权试点,依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手A股股票,以普通股东身份依法行使权利,通过示范效应提升中小投资者股权意识,引导中小投资者积极行权、依法维权,督促上市公司规范运作。试点阶段,投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面,行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积累经验的基础上,逐步丰富行权事项和行权手段。

答:中证中小投资者服务中心有限责任公司是证监会批复成立的一家公益性投资者保护专门机构,公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权是其主要工作职责之一。自今年2月证监会批复《持股行权试点方案》以来,投资者服务中心针对试点方案中的行权事项,通过多种方式行使质询权、建议权、表决权等股东权利,取得了较好效果。

证监会表示,投资者服务中心开展持股行权试点,将坚持普通股东的地位,确保所有行为符合法律法规的要求,符合公司治理规范,符合监管规定和自律规则,不行使监管或自律职责,不代表证券监管机构的立场。同时,投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度,完善内部监督约束,强化流程管理,在线索搜集等环节,严控知情范围,审慎行权避免引起市场误解,建立行权信息公开和舆情预警机制等措施。

全国律协金融证券保险专业委员会作为律师行业的自律性机构,凝聚了大量专业水平高、实务经验丰富的律师,长期致力于金融证券领域的法律实务工作。持股行权作为一项复杂的专业性工作,法律要求高、实践性强,此次双方签署合作备忘录,有利于发挥律协人才优势、组织优势,更好地开展持股行权工作。

证监会鼓励支持投资者服务中心与全国律协开展全方位的工作合作。希望双方发挥好各自优势,密切配合,重点针对上市公司分红、承诺履行、重大交易公允性等事关投资者切身利益的重大问题,主动为投资者发声,依法为投资者出手,切实维护好广大中小投资者合法权益,推动改善中小投资者行权、维权环境,促进资本市场长期稳定健康发展。

2、问:据媒体报道,近期郑州中院针对风神股份及其法定代表人王锋诉河南证监局和证监会一案作出一审判决,证监会、河南证监局败诉,请问对此有何评价?

答:2016年7月1日,我会收到郑州市中级人民法院送达的风神股份及其法定代表人王锋诉河南证监局和我会的一审行政判决书。

根据《行政诉讼法》规定,不服一审判决可在判决书送达之日起十五日内依法提起上诉。目前我会正在认真研究判决内容,将根据情况进行下一步工作。

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